上交所副总经理董国群:深化绿色金融市场建设,开启资本市场助力可持续发展新征程
原创
2021-07-16 18:22 星期五
财联社记者 刘超凤

财联社(上海,记者 刘超凤)讯,7月16日,上海证券交易所副总经理董国群在2021年中国社会责任投资国际论坛上发表主题演讲——《开启资本市场助力可持续发展新征程》。

过去三年,上交所加大对绿色企业上市的支持和服务力度,累计上市新能源、节能环保企业38家,IPO融资额合计374亿元。与此同时,推动上市公司或科创板上市申报企业完善环境信息披露。而在绿色债券方面,自2016年3月启动绿色公司债券试点以来,截至2020年底,上交所市场累计发行绿色债券约2500亿元,其中2020年共计发行绿色债券680亿元。

董国群表示,2019年设立的科创板更是明确定位于服务包括新能源、节能环保在内的战略新兴产业。

董国群还提到,上交所当前在积极探索服务国家双碳战略的可行举措,将从两个方面发力。一是推进自身节能减排;二是深化绿色金融市场建设,继续发挥好股票、债券、基金、衍生品四大市场的优势,完善绿色金融相关制度,丰富绿色金融产品体系,强化绿色投资理念宣传,稳步推进高水平绿色金融国际合作,推动形成资本市场可持续发展新潮流。

上海证券交易所副总经理董国群的演讲实录如下:

7月1日,习近平总书记在庆祝中国共产党成立100周年大会讲话中强调,要推进物质文明、政治文明、精神文明、社会文明、生态文明五方面文明协调发展,创造人类文明新形态。立足国家碳达峰、碳中和的重大战略,本次论坛以“新发展 可持续”为题,可谓恰逢其时。在这里,我结合交易所支持双碳目标的举措和思考,同大家作个交流。

一、上交所努力成为绿色金融领域世界领先的证券交易所

生态文明建设是新时代中国特色社会主义的一个重要特征。党的十九大报告明确提出,我国要成为全球生态文明建设的重要参与者、贡献者、引领者。人民银行、证监会等金融监管部门均提出了金融支持绿色低碳发展的指导要求。作为资本市场的重要枢纽平台,贯彻落实党中央、国务院和证监会的重大决策部署,促进经济社会全面绿色转型,是上交所义不容辞的使命。

2017年,上交所成立了绿色金融与可持续发展推进领导小组,制定了《2018-2020年服务绿色发展、推进绿色金融愿景与行动计划》。经过三年的不断探索,现已完成相关计划工作,并初步积累了一些经验。

一是推动股票市场支持绿色发展。过去三年间,上交所不断加大对绿色企业上市的支持和服务力度,累计上市新能源、节能环保企业38家,IPO融资额合计374亿元。

同时,推动上市公司完善环境信息披露,在科创板上市申报过程中强化环境信息披露,并在上市规则中专设“社会责任”章节。2020年,所有科创板上市公司以及近900家沪市主板公司在年报中披露了履行社会责任、加强环境保护的相关信息,约占沪市公司总数的60%;同时600余家沪市公司发布了社会责任报告,披露比例约33%。

二是稳步发展绿色债券市场。自2016年3月启动绿色公司债券试点以来,截至2020年底,上交所市场累计发行绿色债券约2500亿元。其中,2020年共计发行绿色债券680亿元。

三是大力推进绿色投资。上交所大力拓展绿色投资品种,积极开发绿色指数及相关基金产品,并广泛开展绿色金融与可持续发展宣传与培训活动,引导投资者关注绿色金融市场,推进绿色投资理念普及。

过去三年间,上交所携手参股公司中证指数发布50多个绿色指数,并挂牌上市了华宝MSCI中国A股国际通ESG通用指数LOF、博时中证可持续发展100指数ETF、上证社会责任ETF、广发中证环保ETF等多只代表性绿色指数基金。

四是深化绿色金融国际合作。长期以来,上交所贯彻落实党中央关于携手共建人类命运共同体的决策部署,积极参与“一带一路”沿线绿色金融市场建设,不断加强与境外组织机构的绿色金融交流合作,积极推动全球绿色金融发展。目前,上交所已是联合国可持续交易所倡议的成员、亚洲金融合作协会绿色金融合作委员会的副主任单位、国际绿色债券原则的观察员单位、中英金融服务峰会绿色金融中方小组的成员,曾多次参与绿色金融国际合作相关政策、国际规则和最佳实践的研究制定,为全球绿色金融治理积极贡献力量。

五是以身作则、积极践行可持续发展理念。秉持“服务”、“奉献”的核心价值观,上交所积极服务社会,奉献社会,贯彻绿色办公理念,履行对环境、员工和社会的责任,于2018年起连续四年发布自身社会责任报告,同时认真贯彻落实国家重大战略,充分发挥旗下公益基金会平台作用,坚决打好精准扶贫的攻坚战,组织开展教育、医疗等各类公益慈善活动,推进社会的协调发展,建设美丽中国。

二、资本市场助力可持续发展大有可为

“十四五”规划把“实施可持续发展战略”“大力发展绿色金融”作为今后一段时期的重大任务。去年9月,习近平总书记在第75届联合国大会上郑重承诺,中国力争到2030年前实现碳达峰、2060年前实现碳中和。这是党中央基于推动构建人类命运共同体的责任担当和实现可持续发展的内在要求作出的重大战略决策,对资本市场支持实体经济更高质量、更可持续的发展提出了新的更高要求。

一是对上市公司环境信息披露提出更高要求。国家碳中和目标客观上将发展绿色低碳循环经济提高到了一个前所未有的重要地位,我国产业结构和资源配置正在朝着绿色低碳方向调整,激发了中国企业可持续发展的内生动力。同时,上市公司相关披露要求正日臻完善。今年6月,证监会就定期报告格式进行修订,新增环境和社会责任章节,明确鼓励上市公司自愿披露为减少其碳排放所采取的措施及效果。

二是市场主体思维方式逐步演进。党的十八以来,在绿色发展理念引领下,我国资本市场参与主体对ESG的认知发生了重大转变,从“为什么要践行ESG”转变到“怎样践行ESG”。企业对环境的关注焦点,从“企业对环境产生怎样的影响”转变到“气候变化对企业产生怎样的影响”。投资者践行责任投资的方式,也从“关心被投企业ESG状况如何”转变到“怎样积极发表股东主张、推动企业改变ESG状况”。可以看到,市场各方正在积极采取更加实实在在的举措,来推进绿色发展。

三是工具与手段持续创新。目前,以人工智能、区块链、云计算、自动化与机器人为代表的新兴技术广泛应用,赋能绿色金融迅猛发展。国家及地方绿色产业基金也在有效激励社会资本参与绿色环保产业、完善绿色绩效评价体系。2019年设立的科创板更是明确定位于服务包括新能源、节能环保在内的战略新兴产业。

三、以更大力度推动资本市场更好服务国家双碳战略

当前,随着碳达峰、碳中和纳入我国生态文明建设整体布局,国家相关部门、各级地方政府正在紧锣密鼓地制定双碳行动计划。7月7日,李克强总理主持召开国务院常务会议,决定加大金融对实体经济支持,推动绿色低碳发展,撬动更多社会资金促进碳减排。

作为全球绿色证券行业一贯以来的实践者、先驱者,上交所也在积极探索服务国家双碳战略的可行举措。接下来,我们将主要从内外两个方面着力:一是推进自身节能减排。今年以来,我们对内部能耗、碳排放、物料消耗、员工航空里程等环境相关数据进行了全面排查,加强了能耗的精细化管理,并通过节能减排小贴士、金点子征集活动、碳中和与ESG相关知识培训等方式,不断提升员工的环境保护意识。未来,我们还将继续推进节能减排走深走实,推动绿色发展理念在全体员工中入耳、入脑、入心。

二是深化绿色金融市场建设。我们将继续发挥好股票、债券、基金、衍生品四大市场的优势,完善绿色金融相关制度,丰富绿色金融产品体系,强化绿色投资理念宣传,稳步推进高水平绿色金融国际合作,推动形成资本市场可持续发展新潮流。

“万物各得其和以生,各得其养以成。”中华文明历来崇尚天人合一、道法自然,追求人与自然和谐共生。过去多年来,上交所一直把发展绿色金融作为战略重点,致力于成为交易所行业中促进绿色发展、承担社会责任的先行者。

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