金元证券股份有限公司作为一家成立19年的综合类证券公司，一直秉承“诚信、亲和、创新、志成”的企业精神和“稳健经营、规范管理、风险控制”的经营理念，坚持党的领导，在跌宕起伏的市场中稳健前行。
编者按：行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现，是证券业高质量发展的内功和根基，以自身高质量发展助力资本市场高质量发展，遵循“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，夯实文化建设正成重中之重。
为此，中国证券业协会与财联社联合推出“证券公司董事长谈文化建设与高质量发展”系列文章，以探讨中国特色证券行业文化建设新路径，推动证券行业高质量发展新进步。本文为金元证券股份有限公司党委书记、董事长王作义署名文章。
“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，是证券行业落实习近平总书记强调的“文化自信”的具体体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值引领和精神支撑。
金元证券股份有限公司（以下简称“金元证券”“公司”）作为一家成立19年的综合类证券公司，一直秉承“诚信、亲和、创新、志成”的企业精神和“稳健经营、规范管理、风险控制”的经营理念，坚持党的领导，在跌宕起伏的市场中稳健前行，积极推动公司企业文化与行业文化的紧密融合，落实文化建设十要素，致力于公司发展，努力为繁荣和发展中国证券市场，推动中国资本市场建设进程贡献力量。
夯实党的领导，平衡各方利益，不断提升公司的治理文化
企业文化是企业的信仰、价值观、发展观的综合体现。金元证券作为一家国有证券公司，始终以坚持党的领导、加强党的建设作为公司的“根”和“魂”。
2021年是中国共产党成立100周年，是“十四五”规划的开局之年。在党的十九大精神的指导下，金元证券主动将党的路线、方针、政策与公司的战略目标、发展规划、业务开展相结合，将党的政治核心作用、战斗堡垒作用、先锋模范作用融入公司管理制度和企业文化，成立由党委书记挂帅的企业文化领导小组，将党的政治优势、组织优势和群众工作优势，转化为企业的竞争优势、创新优势和科学发展优势。
在实际工作中，金元证券充分识别和考虑所有利益相关者的利益，为公司稳健经营提供有力基础。
一是完善公司治理和内部控制。建立完备的法人治理结构，通过党建进章程、党委“三重一大”决策机制，从制度上保障党委把方向、管大局、保落实的领导作用，不断优化党委全面领导、董事会战略决策、监事会独立监督、管理层负责经营的治理格局，职责明确、各司其职、协调运转并相互制衡。
二是健全合规与风险管理。金元证券建立起覆盖全业务链条和全组织机构的合规风控制度体系，将合规文化向一线员工、一线部门下沉，在公司内部形成了以合规、风控为本的企业文化，有效管理和防范利益冲突。
三是将诚实守信、合规执业、廉洁从业纳入员工管理，通过选人用人、绩效考核、诚信信息登记等管理措施不断提升员工诚实守信、遵纪守法、恪守职业操守的意识，促使员工在执业过程中公平公正地对待客户、合作伙伴、竞争对手等的利益，切实保护投资者的合法权益。
建立长效激励，优化激励约束，为企业长远发展提供动力
长效激励是落实企业文化建设的重要途径，也是解决企业发展动力的有效手段之一。优秀的企业文化能够为企业员工营造出一种长效激励机制，不断鼓励员工实现自我需求。金元证券努力构建激励与约束并重、长期与短期兼顾的机制，注重有效激励与问责监督的结合。
金元证券在投行、资管业务的奖励递延机制和债券投资交易业务人员的薪酬递延发放机制的基础上，建立了合理有效的收入分配机制和长周期考核评价体系，减少激励的短期化、短视化。
公司对各部门均会进行合规风控、廉洁从业等方面的考核，并将奖励发放与项目质量和项目情况挂钩，杜绝“重业务，轻风险”的现象，杜绝业务包干等过度激励的情况。同时，公司不断强化内部问责，在各项业务考核办法中明确员工出现失职失责、违法违规行为时公司的内部问责和处罚措施。通过开展廉洁从业自查评估、基本建设及物资设备廉洁风险自查、强制离岗审计、离任审计、专项审计等，充分发挥纪检监察及内部审计监督制衡作用。
加强声誉约束，防范声誉风险，为企业文化建设提供保障
声誉约束是企业文化建设的有力保障，金元证券根据监管政策的导向，以及媒介平台的迭代发展趋势，不断优化声誉风险管理运行机制。
金元证券将声誉风险纳入全面风险管理架构，明确了包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司在内的声誉风险管理架构，严格落实各层级职责，建立起涉及全员、全条线、全流程的声誉风险管理机制。
在日常工作中，对可能引发声誉风险的事件提前做出预案，防范于未然，严格执行对声誉风险的识别、评估、控制、监测、应对和报告的相关规定，并积极开展声誉风险管理的专项培训，对新的行业生态、新的媒介环境下的声誉风险管理工作进行深入思考和不断优化。
践行社会责任，体现责任担当，将社会责任纳入企业文化核心价值
落实责任担当是企业文化建设的重要抓手。金元证券致力于为客户提供全方位的金融服务，认真履行一个企业公民的社会责任，赢得市场的肯定，以实现客户信赖、社会认可、员工自豪、股东满意的目标。
近年，金元证券积极响应国家“精准扶贫”号召，服务国家扶贫战略，先后与海南省白沙县、琼中县、保亭县，黑龙江兰西县，深度贫困的“三州三区”新疆和田地区策勒县等五个国家级贫困县建立“一司一县”结对帮扶关系，多措并举，深入开展扶贫工作。
公司积极推动产业扶贫，帮助贫困地区企业做大做强，推进贫困县企业新三板挂牌工作，认真履行已在新三板挂牌的贫困县企业的持续督导工作。在脱贫攻坚战取得全面胜利的背景下，公司继续在结对帮扶县推进乡村振兴，并派驻扶贫工作专员常年驻村，帮助村民解决民生问题，将帮扶工作常态化、落到实处。
金元证券积极践行发展绿色金融的倡议，通过金融机构的专业优势促进社会的可持续发展。2021年4月，由公司担任联席主承销商的首都机场集团2021年公开发行绿色债券（第一期）（专项用于碳中和）（面向专业投资者）成功发行。
金元证券高度重视投资者保护工作，在海口建立起海南首个省级投资者教育基地，面向社会团体、个人投资者持续推出各种内容丰富、形式多样的投教活动。
融合发展战略，在经营决策、业务发展中落实文化理念
企业文化建设工作只有结合公司实际，并与公司发展模式、业务理念相融合才能抓出成效。金元证券持续推进企业文化建设与发展战略的融合，在经营决策、业务发展中体现企业文化。
按照中国证监会和中国证券业协会的要求，金元证券积极推动行业文化建设理念在公司落地，建立与“合规、专业、诚信、稳健”行业文化理念相一致的核心理念、核心管理制度和基本行为准则，一方面在顶层设计上探索将文化建设融入公司长期规划，另一方面逐步在内部管理、业务建设、绩效考核等具体操作层面融入文化理念，为公司持续健康发展提供强有力的文化支撑，使行业文化建设理念在公司“内化于心、固化于制、外化于形”。
强化文化认同，凝练文化共识，强调企业文化传承
文化是一个企业的标识，是流淌在企业血液中的基因，有着自身的遗传基因和遗传密码。企业文化只有得到真正认同，才能获得生命力，才能传承和延续。金元证券注重文化的塑造和传承，通过凝练具有公司特色的文化共识促进公司的发展。
金元证券在日常经营管理环节，充分贯彻“诚信、亲和、创新、志成”的企业精神，“合规经营，以人为本，创新发展”的经营理念。同时，通过内外宣传平台多渠道宣传企业文化，建立起常态化的企业文化培训机制，以持续提升公司员工和客户对公司文化的认知度和认可度，
激发组织活力，鼓励兼容并包，打造多元包容的企业文化氛围
组织活力是在公司各个层级贯彻和践行企业文化理念、在执行层面持续有效推进企业文化建设的前提，也是有效平衡利益、科学经营决策的基础。金元证券将企业文化建设与团队建设有机结合，打造团结协作、多元包容的精神氛围。
金元证券建立并不断完善员工建言献策机制。公司每年组织由公司领导带队深入一线基层的实地调研，通过座谈会、个别谈话、问卷调研等方式，倾听一线员工的声音，鼓励员工对公司发展的各方面提出意见建议，鼓励员工发挥主动性和创造力为公司发展建言献策，通过广泛的群众调研了解群众所盼所想，不断提升员工获得感、幸福感、安全感，增强企业内生动力。
同时，公司还通过丰富多彩的文体活动增强团队凝聚力和活力，在广大职工中传递爱国爱党爱民爱企的精神力量，倡导健康工作的理念，增强团队凝聚力。
秉承守正创新，弘扬创新文化，用创新为企业文化赋能
创新是公司发展的重要驱动力，金元证券在坚守合规是底线的前提下，加强管理创新，推动科技核心能力创新，驱动公司业务平稳健康发展。
一是营造创新氛围，鼓励创新项目。公司成立科技创新委员会，建立科技创新管理及创新项目评优专门制度，为科技创新提供组织保障和制度保障。
二是坚持合规风控与创新发展并重。公司组织多部门对产品、业务等创新的全过程进行合规审查和风险评估，把握创新发展的方向，用合规为创新保驾护航。
因应IT技术在金融领域的应用落地，金元证券制定了“坚持科技赋能、数据驱动，以信息技术为依托，持续提升公司金融服务、风险防范和科学决策能力，推进公司数字化进程，将信息技术打造成为公司核心竞争力”的信息技术发展战略，致力于用科技为业务发展赋能，用科技创新重塑文化基因。
公司制定了建设与发展战略相匹配，并适度领先同规模券商的IT支持和服务体系，提升公司核心竞争力，助力公司数字化转型的信息技术管理目标。提出了“紧跟行业科技发展，打造一个中心、双模驱动、三驾马车、四化建设的1234IT发展模式。夯实IT基础架构，整合共享数据资源，深化金融科技应用，提升自研及快速交付能力，强化IT治理，保障业务发展可持续性，有效提升公司数字化运营能力”的IT发展规划目标。
崇尚专业精神，打造倾心服务，树立以专业为核心竞争力的企业文化
专业是行业机构安身立命之本和核心竞争力之所在。金元证券始终强调从专业出发，敬畏市场，尊重市场规律，遵守相关法律法规，努力做好资本市场的“看门人”，提升服务专业附加值。
一直以来，金元证券高度重视公司的专业文化建设，以专业引导业务布局。目前，金元证券已形成以珠江三角洲、长江三角洲和环渤海经济带为重点，各地区中心城市为辅助的面向全国的立体、多元业务网络。近年，公司经纪业务秉承“坚持传统、坚决创新”的发展理念，立足现有资源，所有牌照、网点、人员、产品、系统等以财富管理为核心进行配置和提升，推动组织结构、人力结构及业务结构的调整，整合资源、协同发展，逐步构建综合的、优质的财富管理体系。
同时，信用业务、资产管理业务、投资银行业务以总部为中心，结合网点布局，大力拓展业务。在自有资金的投资与管理方面，公司形成了由债券、股票、期权期货等衍生品投资组成的投资矩阵，在专业、灵活的投资策略组合下，为公司创造长期稳定的投资回报。
坚持可持续发展，保持稳健经营，追求长期价值创造
金元证券追求长期价值创造的发展理念，在经营发展中注重处理安全和发展的关系，高度重视公司的发展质量，以实现公司的可持续发展。
一是将稳健作为公司经营的总基调，净资本和流动性等主要风险控制指标均高于监管部门的相关要求，自开业以来持续19年盈利，在控制好风险的基础上实现了公司的可持续发展。
二是重视人才的发掘、培养和激励，通过内部选拔和外部推荐，不拘一格用人才，为员工提供良好的发展环境，建立有效的长期激励机制，发展以人为本，为公司可持续发展提供动力。
三是公司充分发挥融资中介的功能，帮助企业解决发展初期的公司治理、资金问题，辅导企业进入多层次的资本市场，并伴随企业成长，协助上市公司筹谋发展规划，进一步提高上市公司质量，为客户提供全生命周期的服务，帮助企业做大做强，促进实体经济健康发展，践行协同、共享的发展理念。
2021年是行业文化建设全面推进期，金元证券将紧跟行业要求，继续贯彻落实中国证监会关于文化建设工作的决策部署，将金元证券的文化基因与行业文化相结合，丰富新时代企业文化内涵，着力打造具有金元证券特色的文化品牌，突出企业文化的价值引领，坚持专业精神，提升服务能力，有效提升金元证券综合实力和核心竞争力，更好地服务于中国资本市场。
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