编者按：行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现，是证券业高质量发展的内功和根基，以自身高质量发展助力资本市场高质量发展，遵循“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，夯实文化建设正成重中之重。

为此，中国证券业协会与财联社联合推出“证券公司董事长谈文化建设与高质量发展”系列文章，以探讨中国特色证券行业文化建设新路径，推动证券行业高质量发展新进步。本文为华金证券党委书记、董事长宋卫东署名文章。

华金证券党委书记、董事长 宋卫东

习近平总书记指出，文化是一个国家、一个民族的灵魂，文化自信，是更基础、更广泛、更深厚的自信，是更基本、更深沉、更持久的力量，我们说要坚定中国特色社会主义道路自信、理论自信、制度自信，说到底是要坚定文化自信。华金证券一直重视文化建设，2014年建立了“以奋斗者为本”为核心的文化理念体系，在实际控制人珠海华发集团的支持和指导下，把文化理念融合到经营管理之中，有力推动了公司的发展。

2019年11月，中国证监会、中国证券业协会启动“合规、诚信、专业、稳健”的证券基金行业文化建设，华金证券第一时间学习和落实行业文化建设动员大会精神、中国证监会易会满主席讲话内容，对企业文化建设工作做出决策部署，把“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念与“以奋斗者为本”企业文化品牌相结合，把文化建设和经营管理相结合，把文化理念内化于心外化于行，体现在员工日常行为之中，使文化真正成为华金证券高质量发展的内在基因。

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一、充分发挥党的领导和现代公司治理双重优势

习总书记强调，坚持党的领导、加强党的建设，是国有企业的“根”和“魂”，是重大政治原则，必须一以贯之；加强和改进党对企业的领导，充分发挥党组织的政治核心作用，是国有企业的光荣传统，是国有企业的独特优势。文化建设属于公司重大事项，华金证券坚持党委领导企业文化建设，党委会研究并提出意见，是董事会、管理层行使决策权的前提。

（一）成立文化建设领导小组与工作小组

公司成立企业文化建设工作领导小组，我本人担任组长，党委委员、经营层主要成员为组员，研究讨论文化建设的重大事项；领导小组下设工作小组，相关部门负责人为成员，执行领导小组的决定、落实文化建设具体工作。

（二）明确文化治理职能

文化建设需要党委、董事会、监事会、管理层各尽其责，充分发挥党的领导和现代公司治理双重优势。华金证券制定了《企业文化管理制度》，从制度层面，对党委会、董事会、监事会、管理层在文化建设中的职能进行了划分，形成党委全面领导、董事会战略决策、监事会独立监督、管理层推动的治理格局。

1.董事会是文化建设工作的决策机构。董事会负责审议企业文化发展规划、年度工作计划、企业文化基本制度，决定企业文化重大事项。监事会对董事、高级管理人员落实企业文化要求的情况进行监督，对违反企业文化理念，损害客户公司和社会利益的行为，要求予以纠正。

2.管理层是公司文化建设的推动和实施机构。管理层负责将文化建设纳入经费预算、人员编制预算；定期研讨公司企业文化建设事项，听取相关部门的工作汇报；审核公司企业文化发展规划、年度工作计划；制定或修订公司文化建设相关制度；确定企业文化考核方案，并根据考核结果兑现奖惩、提出选人用人建议。

3.党委办公室是文化建设的责任部门，负责组织企业文化领导小组、工作小组会议，协调指导公司各部门、各业务线，推进文化建设各项工作。

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二、与时俱进梳理提炼企业文化理念

华金证券的企业文化理念，最初形成于2014年，外部环境、企业自身的发展变化，会催生新的需求，企业文化理念需要与时俱进。2020年上半年，公司企业文化建设工作领导小组召开4次会议，专题研究、梳理企业文化理念系统，提出了新的五位一体的文化理念体系。

公司使命：服务国家战略大局、助力实体经济发展、推动居民财富增长。

公司愿景：立足长三角、深耕大湾区，打造具有核心竞争力的特色券商。

核心价值观：以奋斗者为本，追求卓越、创造价值。

经营理念：合规、诚信、专业、稳健。

公司精神：创业奋斗、勇于担当、忠诚奉献、追求卓越 。

为大力践行行业文化理念，为证券行业发展做贡献，华金证券将“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，作为公司的经营理念，写入了公司章程。

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三、确立“以奋斗者为本”的企业文化品牌

文化建设不能人云亦云，应该形成一个有特色、叫得响的文化品牌，体现全体员工的共同价值追求，引领公司创新发展，化为公司的竞争优势。

习近平总书记强调，奋斗是青春最亮丽的底色，新时代中国青年要勇于砥砺奋斗，奋斗创造历史，实干成就未来，幸福都是奋斗出来的，一切伟大成就都是接续奋斗的结果。华金证券将“以奋斗者为本”，确定为企业文化品牌，持续培育。

所谓“奋斗者”，即华金证券把具有忠诚、能力、担当、格局行为特征的员工视为“奋斗者”；所谓“以奋斗者为本”，即华金证券把奋斗者当作公司谋求生存、获得发展、实现辉煌的根本。

（一）忠诚，是忠于正确的理想、信念、事业。华金证券强调三种忠诚：

1.对党和国家的忠诚。作为国企的员工，要对党和国家忠诚，对社会主义事业忠诚，听党指挥，树牢“四个意识”，坚定“四个自信”，做到“两个维护”。

2.对客户的忠诚。作为证券从业人员，诚信是义务，要坚持以客户为中心，诚信经营，遵守契约精神，履行约定，不做违背职业操守的事。

3.对企业的忠诚。作为雇员，要一切从公司利益出发，最大限度地为公司创造价值，要廉洁从业、干净做人，不做损害公司利益的事。

（二）能力，是指有较强的专业能力、好的工作方法。

1.专业能力。公司的每个岗位，不论前台后台，都有专业的要求。华金证券提倡员工不断学习，做到艺高人胆大，能人所不能，成难成之事。

2.工作方法。公司党委要求干部学习掌握工作方法论，提高分析问题、处理问题的能力，并购买了《毛泽东选集》、《邓小平文选》、《习近平谈治国理政》发给干部阅读，希望干部学会“弹钢琴”、“牵住牛鼻子”、“抓两头带中间”、“密切联系群众”、“注重精准施策”等工作方法。

（三）担当，是指每个人要扛起自己的岗位责任，不扯皮，不推诿，在其位、谋其政、干其事、求其效。

公司党委要求干部冲锋在前、注重实干，到一线去做具体的工作，凡事力戒官僚作风、形式主义。在推动公司发展的同时，要积极投身公益事业，为脱贫攻坚、乡村振兴做出贡献。

（四）格局，是指顾大局。

华金证券要求干部员工放弃本位主义、小团体利益，团结同事，形成合力，追求公司总体利益最大化。

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四、文化建设写入制度，以制度承载理念

加强文化建设必须制度先行，公司制定了《企业文化管理制度》，明确了党委、董事会、经营层、各部门在文化建设中的作用和责任。公司适时修订了党建、公司治理、经营管理、合规风控等制度，将“合规、诚信、专业、稳健”行业文化、“以奋斗者为本”的企业文化品牌建设制度化、规范化，嵌入到党建、公司治理、人事管理、合规风控、业务管理、日常运营制度之中，以制度承载道德理念、固化良好品行、强化文化认同。

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五、加大文化宣传，让文化内化于心

公司将企业文化工作列入年度预算，额度不低于上年度净利润的2%，用于文化宣传、文化活动、人员培训和先进表彰，并多维度开展教育宣导，加大对内对外宣传力度，持续提升公司文化影响力和感召力，使公司文化深入人心。

（一）组建宣传队伍

公司成立了由党委委员、经营层、中层干部、普通员工构成的企业文化讲师队伍，总人数20多人，在公司总部、到分支机构，面向员工、客户、投资者，通过讲座、座谈的形式，宣传行业文化，倡导奋斗者精神。

今年上半年已开展与文化相关的各类宣贯20多场，党委委员、经营管理层结合具体工作，谈如何落实“合规、诚信、专业、稳健”行业文化；我本人参加专场的访谈对话活动，与中层干部、后备干部交流对“以奋斗者为本”的企业文化品牌的理解。

（二）设立文化宣传阵地

公司设有培训部门华金智荟学院，将企业文化宣贯与员工职业培训相结合。公司总部开辟了专门的企业文化展区，图文并茂，展品丰富，宣传公司企业文化建设历程与成果。

文化上墙，在总部、分支机构的营业场所，以标语、图画、宣传牌等形式，宣传公司文化理念。在公司官方网站上设立企业文化专栏，展示企业文化理念和文化建设工作动态。利用公司微信公众号，推送文化建设活动信息。

（三）举办各类文化活动

党委组织丰富多彩的文化活动，提高员工对公司文化的知晓度和认同度。

今年是建党100周年，除了照常举办跑步、游泳、球类、书画等群团活动，增强公司凝聚力之外，华金证券党委以“永远跟党走、奋楫新时代”为主题，举办了包括党史及金融知识竞赛、演讲比赛、歌唱大赛、党史及廉洁教育讲座、庆祝与表彰大会、党员群众收看庆祝建党100周年大会等一系列活动，弘扬艰苦奋斗的革命精神，宣传“以奋斗者为本”文化品牌。

（四）培养良好职业操守

为了把“合规、诚信、专业、稳健”的理念融入到员工心中，让员工筑牢珍惜职业声誉、恪守职业道德的思想防线，公司认真落实“三学、三考、一参观”制度。

“三学”即每月至少安排一次金融监管法规与警示案例学习；每季度至少安排一次行业风险事件汇总与应对策略学习；每年度至少外聘一名专家，做廉洁从业报告。每次学习，公司全体中层以上干部、业务骨干以现场或视频形式参加，会后各单位组织员工学习。

“三考”指每年分别组织全员参加的证券业务知识考试、合规风控知识考试、廉洁从业知识考试，将中国证监会、中国证券业协会、公司自身关于业务、合规、风控、廉洁从业管理规定，纳入考试范围，督促全员认真学习。

“一参观”指的是公司每年至少组织中层以上干部到红色教育基地、廉政教育基地参观学习一次，强化艰苦奋斗精神，做到防腐拒变。

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六、重视贯彻落实，让文化外化于行

华金证券党委强调，文化建设要的不是口号，而是行动，与其他工作一样，党员要干在实处、走在前列。党员带头，发挥先锋模范作用；支部带动，发挥战斗堡垒作用，真正把文化建设要求，落实到公司经营管理中，体现在员工行为中。

（一）党委委员下基层，做到“三个一”

公司党委的每一位委员，每年至少联系一个分支机构，为分支机构解决经营难题；每年至少为基层党员群众讲一次课，宣传党的方针政策、倡导奋斗者精神；每年至少开展一次调研，围绕公司经营管理的难题，深入一线调查，研究提出解决问题的办法。

（二）党员务实事，做到“五个一”

公司党委要求每个党员做到“五个一”：熟练掌握一项业务技能，积极创造一项工作成绩，尽力帮助一名困难群众，认真提出一项发展建议，努力成为一名优秀党员。要求每个党员年初做规划，每半年做小结，年终党委进行评比表彰。

（三）设立党员先锋班，在工作中攻坚克难

公司党委要求各支部，结合党员岗位性质、公司重点工作，组建党员先锋班，先锋班要设定攻坚目标、岗位职责，做到困难面前有党员、突击冲刺有党员，切实发挥党员的先锋模范作用。目前有党员先锋班20多个，每个班瞄准一项重点工作，加班加点，力争及时完成。先锋班定期反馈工作进度，年终公司党委进行评比表彰。

（四）将文化建设体现到选人用人、薪酬激励之中

1.选认同公司文化理念的人

公司在人员招聘、干部选拔过程中，公司除了考虑从业背景、专业技能、学历等因素之外，还要从企业文化的角度来考察人，从思维、性格、内在潜质上来判断候选者是否认同华金证券的企业文化，是否具有华金证券强调的奋斗者特质。

为了减少面试的主观判断误差，公司聘请专业的人力资源咨询机构，通过多轮调研、访谈、征求意见、实验测试，将“忠诚、能力、担当、格局”奋斗者标准变成可测量的指标，设计定型了华金证券奋斗者素质模型，编制了人才素质取向测评问卷，在外部招聘、内部选拔时对备选对象进行测评，了解其性格和价值取向。

2.将文化建设落实到考核之中

公司年度考核不是简单以业绩、合规为导向，还融入企业文化指标。自2014年起，经营管理层在年度述职时，要结合具体事情，回顾如何落实“以奋斗者为本”价值观。

对员工的考核，结合业务属性，将“忠诚、能力、担当、格局”奋斗者标准设计成八个指标，通过上级、下级、同级人员360度打分评价，考核其在落实“以奋斗者为本”文化品牌方面的具体表现。表现突出的，选为奋斗者标兵，给予精神和物质上的奖励，或推荐到更高的岗位任职；表现落后的，给予批评；对影响恶劣、严重损害公司形象的，严肃处理，以起到警示作用。

（五）致力公益事业，展现家国情怀

服务国家战略，投身脱贫攻坚。自2016年，华金证券先后与8个国家级贫困县签订结对帮扶协议，连续4年举办“智荟帮扶”金融证券研修班，来自贫困县的400多名学员，接受了全面的金融知识培训。“智荟帮扶”金融证券研修班被中国证券业协会评为行业扶贫优秀奖。

全力抗击疫情，助力复产复工。2020年一季度，在抗击新冠肺炎疫情最为关键的时刻，华金证券现金捐款330多万元，用于武汉市抗击疫情、奖励医务人员，为结对帮扶贫困县的小学生购买防疫物资。2020年2月，华金证券主承销了全国首单民企疫情防控公司债，广东东阳光科技公司债，募集资金2亿元用于生产防疫物资。2020年3月，设立华金爱医集合计划，将管理所得捐赠医疗健康卫生事业。2020年9月，设立融汇282号资管计划，总规模15亿，助力武汉复工复产。

文化建设是项长期工作，不可能通过一两次会议、一两次活动就能取得成功。华金证券将立足长远，以持之以恒、久久为功的努力，落实“合规、诚信、专业、稳健”行业文化理念、建设“以奋斗者为本”企业文化品牌，将文化铸造为企业的基因，引领公司高质量发展，推动证券行业长期繁荣。

专题：证券公司董事长谈文化建设与高质量发展