三十而立，功在不舍。国金证券从1990年12月成立至今已逾三十年。经过三十年的奋斗，国金证券坚持文化自信，坚持走专业化、差异化道路，勇于创新，奋勇争先，业务排名稳步提升，以稳健的经营风格在证券市场获得长足发展。
编者按：行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现，是证券业高质量发展的内功和根基，以自身高质量发展助力资本市场高质量发展，遵循“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，夯实文化建设正成重中之重。
为此，中国证券业协会与财联社联合推出“证券公司董事长谈文化建设与高质量发展”系列文章，以探讨中国特色证券行业文化建设新路径，推动证券行业高质量发展新进步。本文为国金证券董事长冉云署名文章。
国金证券董事长 冉云
中国证券行业经过三十年的发展，行业规模、资本实力、专业服务和创新能力得到显著提升。证券公司作为直接融资的“服务商”，是连接实体经济和资本市场的重要桥梁，肩负着服务实体经济、推动经济结构转型的重要责任。随着中国经济双循环格局开启，支持战略新兴产业发展成为资本市场服务国家战略的重要任务，我国证券市场将迎来更加广阔的发展空间。
行业文化建设是证券行业健康发展的基石，为行业高质量发展保驾护航。中国证监会与中国证券业协会高度重视行业文化工作，通过一系列部署为证券行业的文化建设工作立柱架梁。
2019年8月，中国证监会党委成立行业文化建设工作领导小组，明确了行业文化的总体目标、工作思路、重点任务和机制保障。
2019年11月，证券基金行业文化建设动员大会召开，中国证监会党委书记、主席易会满提出了“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，明确了行业文化建设的线路图和重点举措，为行业高质量发展指明了方向、提出了要求，标志着行业文化建设进入了新的征程。
2021年2月，中国证券业协会正式发布《证券行业文化建设十要素》，从行为层、组织层、观念层深入解读行业文化，为证券公司落实文化建设提供了明确详实的作战地图。
文化建设也是证券公司核心竞争力的重要来源。企业的竞争，是资本实力的竞争，是业务模式的竞争，归根结底是人才的竞争，是企业文化的竞争。企业的文化，是企业综合实力的体现，是企业文明程度的反映，更是代表企业先进生产力的源泉。证券公司企业文化建设是一项长期工作，需要紧扣新时代金融工作的核心任务，聚焦高质量发展目标，从大局着想、小事着手、常抓不懈、久久为功，从而提升证券公司“软实力”和核心竞争力。
三十而立，功在不舍。国金证券从1990年12月成立至今已逾三十年。经过三十年的奋斗，国金证券坚持文化自信，坚持走专业化、差异化道路，勇于创新，奋勇争先，业务排名稳步提升，以稳健的经营风格在证券市场获得长足发展。
一、传承文化积淀，形成内涵丰富的文化体系
国金证券自成立以来，稳健经营的风格和客户至上的经营理念深入人心。三十年来公司文化积淀源远流长，持续更迭，一脉相承。
2005年，国金证券的经营区域开始从地方走向全国，公司的业务也从单一经纪业务向全牌照迈进。这时，国金证券确立了“责任、和谐、共赢”的核心价值观，并以此作为公司的文化指引。
2010年，国金证券持续发展壮大，希望通过金融服务更好地服务实体经济，同时也承担更多的社会责任，国金证券确定了“成为受人尊重的公众公司”的愿景，并以此来鼓舞和激励公司员工朝着这一愿景目标努力奋进。
2018年，国金证券基于对经营情况和内外部环境的判断，审时度势提出对公司企业文化进行重塑，希望通过对公司使命、愿景、价值观的重建来唤醒组织活力，提升员工执业质量。通过参访标杆企业和内部研讨等方式，国金证券明确了自身的使命，重新定义了愿景，更新了核心价值观内涵，使企业文化体系更加完整，更符合公司当下发展的需要。
使命：让金融服务更高效、更可靠
愿景：成为举足轻重的金融服务机构
核心价值观：客户至上、视人才为公司最重要的资本、以开放的心态真诚沟通、团队合作、专业规范、持续优化、追求卓越
2019年，证券行业明确提出“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，这与国金证券企业文化内涵相融相应。只有“合规、诚信、稳健”，才能让金融服务更可靠；只有“专业”，才能让金融服务更高效。为了让企业文化建设有充分的组织保障，国金证券由董事长牵头成立企业文化建设领导小组，将企业过程管理与企业文化建设结合，使公司企业文化与行业文化实现同频共振。
2020年，根据《证券行业文化建设十要素》的明确要求和指导，国金证券进一步将文化内涵总结提炼入章入制，形成《企业文化纲要》和《企业文化管理办法》，初步达成了文化体系全面清晰、文化践行形式丰富多样、文化理念深入人心的效果。
二、夯实文化地基，文化建设融入企业发展
脱离企业发展谈文化，就像鱼儿失去了水，鸟儿失去了天空；文化只有在企业发展中落实生根，才能迸发出旺盛的生命力。
国金证券的《公司章程》明确了公司经营宗旨是“致力于资本市场的业务发展与创新，建立客户、员工和股东关系和谐的企业文化。” 国金证券成立三十年来，持续打造企业文化、立志成为一家基业长青的“使命型组织”。国金证券以文化为长期牵引，架构公司的战略、业务和经营管理模式，使公司的发展方向不发生漂移。国金证券始终坚持“为投资者谋利益、为实体经济服务、负责任”和“合规经营、风险可控”的经营理念。
（一）企业文化融入社会责任
1. 助力实体经济发展
国金证券以专业化金融服务，帮助实体企业尤其是中小微企业解决融资难、融资贵、融资慢的问题，帮助企业上市融资、改善企业治理结构，促进中国资本市场健康稳定发展。2020年，国金证券为114家企业提供直接融资服务，融资规模超过1065亿，尤其在科创板和资产证券化两个主战场，国金证券为创新创业企业助力。
2. 持续开展投资者教育
国金证券高度重视投资者教育，向投资者普及证券投资知识，揭示投资风险，引导投资者树立理性的投资理念，培养理性的投资行为。2020年国金“第5小时投资者教育基地”被中国证监会命名为“全国证券期货投资者教育基地”,步入国家级证券期货投资者教育基地的行列。投教基地参与协办了“四川辖区新《证券法》知识竞赛”，营造出尊法、学法、守法、用法的良好氛围。
3. 开展帮扶工作，助推乡村振兴
国金证券踊跃投身乡村振兴工作，结合自身优势明确帮扶规划，得到社会各界的广泛认可。2017年至2020年，国金证券累计帮扶十个国家级贫困县脱贫，帮助贫困地区融资51.97亿元。积极为困难地区企业发展提供IPO辅导和上市保荐、债券融资等金融服务。公司不断为困难地区企业拓展多元化融资渠道，努力促进贫困地区经济社会可持续发展。
国金证券积极组织各项公益活动，捐助社区孤寡老人、伤残军人、烈士家属、重疾重症人员、品学兼优的贫困家庭学子等，为需要帮助的人群送去温暖。
（二）企业文化融入公司治理
国金证券的股东结构长期保持稳定，公司治理结构完善，董事会和经营层专业精干，为公司市场化的经营运作持续发展提供了长期稳定的治理环境。
1. 始终坚持并加强党建对文化的引领
国金证券作为民营控股的混合所有制券商，始终坚持党的领导，加强党的建设，积极发挥党员在各条战线和文化建设中的模范带头作用。在国金证券党总支的领导下，党的建设在国金证券文化建设中发挥了旗帜引领和战斗堡垒作用。各基层党支部组织全体党员深入业务一线，在工作中积极宣传企业文化，践行企业核心价值观，成为文化建设的宣传队和排头兵。
今年与新冠疫情的斗争中，国金证券党员同志身先士卒、冲锋在前，充分发挥共产党员的模范带头作用。
为庆祝中国共产党建党100周年，国金证券积极开展系列主题活动。在成都市青羊区委统战部、区工商联举办的“回首同心百年路，携手同行新征程”庆祝中国共产党建党100周年暨“学党史、知党情、跟党走”主题演讲比赛中，国金证券的参赛同事获得三等奖。在全公司党员群众中开展庆祝中国共产党建党100周年主题征文、书法、绘画作品征集活动。在“而立国金 一路有你”纪念中国共产党成立100周年暨国金证券成立30周年徒步活动中，全国47支参赛队伍足迹遍布祖国大江南北，以徒步的形式展现出国金人追求卓越的精神。
国金证券各级党组织通过开展“牢记使命，不忘初心”、“四史”教育等主题学习、参观红色根据地和爱国主义基地、观看建党100周年“七一勋章”颁授仪式等活动，将党建与文化建设相融合。公司广大党员群众在党的坚强领导下，坚守初心使命，传承红色基因，传播企业文化，为使国金证券成为举足轻重的金融服务机构而不懈努力。
2. 建立健全文化建设的组织保障
国金证券自上而下成立三级文化组织：由董事长牵头全体高管组成的企业文化建设领导小组、总裁牵头的企业文化建设执行小组和各业务体系文化执行分组，为企业文化推进提供全面有力的组织保障。
国金证券设立文化建设专项经费，纳入年度预算并专项列支，用于各类文化建设项目的推进，为文化工作开展提供了有力的物质保障。
国金证券在总部和各业务体系均建立了专门的文化建设队伍，专兼职人员150多人，占公司员工比例5%。他们分布在各条战线上，成为企业文化传播的有效桥梁，为文化工作开展提供了有力的人员保障。
3. 建立健全文化建设的制度保障
国金证券的文化价值观落实到各项管理制度和机制中。2020年国金证券对公司的组织、制度、机制进行了系统梳理，要求各部门审视各项制度与文化要求相匹配，有效推进文化落地。全年完成新建制度60项，修订制度369项。
国金证券积极落实反腐败廉洁从业管理，营造“风清气正”的从业氛围。国金证券制定了《员工廉洁从业管理办法》，明确了员工执业的廉洁从业规范、实施与监督措施以及对违反规定行为的追责机制。加强员工廉洁从业的教育培训，组织全体员工签署《廉洁从业承诺书》，提高员工反腐倡廉的意识。
三、推进文化项目，打造国金特色文化品牌
（一）讲合规，守牢稳健经营底线
这三十年，资本市场波澜壮阔，跌宕起伏，公司因何而立？国金证券始终做到遵纪守法、合规经营。坚持合规创造价值、合规人人有责，做法律规则的坚定信仰者和践行者，让合规意识融入血液、装入心头、深入骨髓。
国金证券在经营中坚持敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险，使所有员工具备高度的合规意识和责任感，时刻警醒不逾越合规风控底线，国金证券建立了合规文化宣贯的长效机制，并打造了线上线下合规文化建设矩阵。
线上，建立完善合规管理全景展示平台，设立“金声”、“金规指”、“风险•说”等宣传阵地，及时传递行业合规和公司内控要求；评选“合规之星”，传导合规精神、培育合规文化。线下，成立公司纪律委员会，对内部合规问题与员工违规违纪、违反核心价值观的行为进行调查与追责。通过对典型合规案例的分析、培训，加强员工职业道德建设，使合规展业的理念渗透到业务发展的每一个环节。
（二）树标杆，营造正向文化氛围
国金证券在文化建设中注重打造文化标杆，积极认可员工行为，营造积极正向的组织氛围，既有万众瞩目的年度重磅的创优评先活动，也有日常工作中对员工正向行为的点滴认可。
1.“创优评先”年度奖项：将行业文化、企业文化运用到优秀组织和个人的评选中，抓典型，树标杆，发掘并宣传各条战线上涌现的“文化先锋”、“价值观之星”、“卓越管理者”等卓越个人和组织，强调文化引领，用榜样的力量来牵引广大员工积极践行文化。
2. “星光平台”点滴认可：为促进文化价值落实到员工日常行为中，国金证券在2020年下半年推出移动端“星光认可平台”，加强对员工的及时精神激励和过程激励。在星光上，每个员工都能成为价值观“星探”， 随时随地发现上传并认可周边同事的闪光点并给予积分和徽章，其他同事参与点赞、评论、积分打赏互动。星光建立起员工日常行为的积分体系，自发产生文化传播的“小蜜蜂”，影响越来越多的员工发生积极的变化。“星光”虽小，但能点燃每个人内心，汇聚成文化苍穹下的星辰大海。
（三）解难题，推进持续优化项目
文化建设贵在让公司上下对企业文化知行合一。国金证券一直在思考和探索如何将企业文化内核真正融入到业务中，成为企业发展的指引。2020年，国金证券启动“持续优化”项目，通过聚焦业务痛点和难点，回到问题根因，通过系统性、流程性的方式解决实际问题，以行动践行公司核心价值观之一“持续优化”。
以国金证券投行为例，为识别持续优化需求，投行启动了覆盖全员的调研。了解各部门在工作开展过程中遇到的难点和待优化事项，汇总了48个问题点，挑选具有代表性的15个问题分别立项。项目组将问题归纳为三大类：知识信息经验共享类、系统与流程优化类和行政综合类。由问题提出人担任优化小组组长，面向全员招募组员。各优化项目通过历时10个月的方案立项、试运行和落地实施三个阶段，对15个问题展开优化探讨并取得成效。“持续优化”项目使业务团队展业更规范、管理更高效、团队更凝聚，取得了良好的效果。
四、以十要素为指引，持续完善公司文化体系
中国证券业协会发布的《证券行业文化建设十要素》及《证券公司文化建设十要素参照表》，对国金证券的企业文化建设提供了理论和实践指导。国金证券将认真对照十要素及参照表，深刻领会行业文化建设的要义，进一步细化、深化公司的文化建设工作。
1.行为层是落实文化建设的关键环节。国金证券将在经营管理中平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当，促使员工从认知层面到行为层面正向改变。
2.组织层是推动文化建设的实现机制。国金证券将文化建设与发展战略相融合、强化员工文化认同、激发组织活力，建立良好的组织关系、交互模式和工作氛围，促进公司业务高质量发展。
3.观念层是引领文化建设的思想源泉。国金证券秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展，形成全体国金人的文化信条、文化基因，以实现由内而外、上下互通、组织观念融合的文化建设成果。
三十而已，道在相畴。在过去的三十年，国金证券快速发展，多项业务排名稳步提升。但是，这绝不是终点。未来，还有更多个三十年，更多的辉煌等待国金人去创造。相信在未来，国金证券全体同仁上下一心，在行业文化建设十要素的引领下，在公司使命、愿景、价值观的指引之下，更加准确地认识业务定位，深入思考经营策略，明确奋斗目标和发展方向。
依托现有组织资源，盘活存量、创造增量，完善内循环、促进外循环，提升专业和服务能力，坚持合规风险底线，促进业务创新，提升资源配置效率，激发组织活力。
国金证券将继续以文化建设凝聚团队，踏实稳健地推进业务发展，不断提升公司“软实力”，为资本市场的发展贡献力量！
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