华鑫证券作为一家国有金融企业，传承红色基因既是我们重要政治任务和独特政治优势，也是促进自身做大做强的精神支柱和力量源泉。因此，华鑫的文化建设一直都坚持与党建工作、公司治理和发展战略进行深度融合，以旗帜方向、制度保障和执行道路为基础，构建起华鑫文化生长最为稳固的平台。
编者按：行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现，是证券业高质量发展的内功和根基，以自身高质量发展助力资本市场高质量发展，遵循“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，夯实文化建设正成重中之重。
为此，中国证券业协会与财联社联合推出“证券公司董事长谈文化建设与高质量发展”系列文章，以探讨中国特色证券行业文化建设新路径，推动证券行业高质量发展新进步。本文为华鑫证券董事长俞洋署名文章。
华鑫证券董事长 俞洋
文化是一个国家、一个民族的灵魂。一个国家、一个民族的强盛，总是以文化兴盛为支撑，一个行业、一家企业的高质量发展更加离不开文化的力量。党的十八大以来，以习近平总书记为核心的党中央高度重视社会主义文化建设。
在庆祝建党100周年大会上，习近平总书记向全世界宣告中国实现了第一个百年奋斗目标，并意气风发地向着第二个百年奋斗目标迈进，这些成就的取得和向未来迈进的自信，都来自于在百年奋斗中形成的伟大建党精神和不竭的代代传承，这就是文化的力量。
站在“两个百年”之交，证券行业肩负服务实体经济、贯彻新发展理念、防范金融风险的重任，明确了实现行业高质量发展的目标。毫无疑问，文化引领是完成任务和达成目标的基础。
2019年11月，中国证监会主席易会满在证券基金行业文化建设动员大会上明确“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，倡导不断提升行业文化“软实力”，积极塑造健康向上的良好行业形象，并提出分阶段的发展目标和路线图。2021年中，中国证券业协会正式启动证券公司文化建设实践评估，并下发《证券行业文化建设十要素》。从理念到落地，证券行业文化建设不仅有声势、更加有成效。
华鑫证券自2001年3月成立之初就提倡“规范、专业、创新”的执业精神，2017年5月公司重大资产重组以后，传承文化精髓、顺应新时代发展要求，公司提出了“三观、三心、三意识”的文化特征。
2019年，紧密围绕“合规是底线、诚信是义务、专业是特色、稳健是保证”的证券行业核心价值观，在原有的企业文化理念基础上，结合自身特点和发展战略，进一步提炼总结，形成了“以人为本、客户至上、专业专注、创造价值”的核心价值观，“诚信、专业、稳健、高效”的经营理念，“对客户负责、满足客户需求、不断提升客户价值”的服务理念以及“效率、协同、执行力”的工作理念，一整套与经营相融相通的文化价值体系。
一、深度融合，充分发挥文化建设的合力
华鑫证券作为一家国有金融企业，传承红色基因既是我们重要政治任务和独特政治优势，也是促进自身做大做强的精神支柱和力量源泉。因此，华鑫的文化建设一直都坚持与党建工作、公司治理和发展战略进行深度融合，以旗帜方向、制度保障和执行道路为基础，构建起华鑫文化生长最为稳固的平台。
（一）党建引领，发挥红色文化引擎作用
坚持党的领导、加强党的建设是国有企业的“根”和“魂”，是国有企业的独特优势。在文化建设中，华鑫证券始终坚持党的领导，发挥各级党组织在内部资源整合、团结协作、激发活力方面的作用；发挥各级党组织战斗堡垒和党员模范作用，提供思想组织保证、精神动力和人才支撑；发挥党政工团组织策划和实施文化宣导的作用。强化党建的示范带头作用，实现党建与企业文化的同步建设。
华鑫证券一贯以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚持以社会主义核心价值观引领文化建设。2020年，党委组织召开了多次学习习近平新时代中国特色社会主义思想的会议。深入基层开展廉政教育集中谈话、与优秀党组织交流分享先进经验、联建共建、组织党员探访“红色”基地、学习“四史”理论等举措，把文化理念贯彻到经营管理的全过程，使文化建设落到实处。
华鑫证券还将文化建设与党建和精神文明建设工作紧密结合，建设先进企业文化，通过基层党组织和广大党员发挥模范带头作用，保持党的先进性，为发展提供强大的精神动力、智力支持和思想保证。2021年6月，华鑫证券获得上海市人民政府颁发的“2019-2020年文明单位”荣誉称号。
（二）软硬结合，营造制度和文化的共生环境
制度与文化是一种相互依存的关系，制度是硬文化，文化是软制度，二者互为支撑，彼此成就。
为了确保工作落地有效，华鑫证券将文化建设纳入公司治理，明确董事会、监事会、管理层以及各部门在文化建设中的职责，形成各层级在文化建设中全面覆盖、全员参与、人人有责的氛围。
建立健全董事会和党委统一领导、经理层督促落实、专门部门指导协调、各业务条线具体实施的文化建设领导机制，明确由董事长担任公司文化建设工作第一责任人。同时，树立领导者首位思想，各级领导干部在企业文化建设中要带头思考、带头实践，为员工作出表率，带动全体员工自觉参与到公司文化建设各项工作中来。
为了保障文化建设工作落地有效，还制定了《华鑫证券文化建设评估、绩效考核及评优工作细则》，从评估、绩效考核、评优等方面完善公司文化建设基础工作，促进相关工作有效落实，有制度可依。
（三）战略融合，文化导向锚定发展航向
文化建设是华鑫证券发展战略的重要组成部分，发展战略体现文化理念和价值追求。
2017 年以来，华鑫证券确立“以金融科技引领业务发展”的转型战略。紧紧围绕证券基金行业“合规、诚信、专业、稳健” 证券行业文化核心价值观，结合发展战略、管理模式、队伍状况等实际情况，积极调整业务发展结构和组织结构，优化人才结构、建立新兴业务平台，通过“产品+服务”两端发力，推动公司向专业化、有特色、竞争力强、风险控制良好的科技创新型金融服务商的愿景迈进。
在这个过程中，华鑫证券还在不断探索符合自身发展状况的文化建设目标、路径和方式，使文化建设与公司发展、员工个人成长相统一、共促进，真正使公司自身和每一位员工在文化建设中有所收获。
二、有机结合，全面形成具有华鑫特色的文化传承
华鑫证券一直坚持企业文化不是挂在墙上的标语口号，而是营造一种氛围，“润物细无声”地作用于人的心灵，影响员工们的行为。因此，华鑫证券的文化建设不仅停留在理论和制度层面，而是贯穿于公司发展的各个维度。
（一）以人为本，激活组织活力
“文化”的本义是“以文教化”，前提是有“人”才有文化，现在“文化”已成为一个内涵丰富、外延宽广的多维概念，但核心依然还是人。因此要做好企业文化，首先要做好人的工作。
华鑫证券一直以员工的全面发展为目标，从员工的根本利益出发，为员工崭露头角、施展抱负、成就理想提供平台。一方面，高度重视各条线核心岗位关键人才的培养，建立了完善的人才培养体系，先后举办了《分支机构后备总经理培养项目》《“鑫光计划”人才培养项目》等人才培养计划，赋能核心人才，明确未来发展目标，实现个人与公司双赢。
此外，还广泛开展文化培训和教育活动。2020年，组织了多次线上线下培训，培训内容包括员工专业能力培训、合规培训、文化建设专项培训等。通过多样化的培训课程和警示教育，有效引导督促员工践行行业和公司文化理念，提升了员工的专业能力和职业素养。
适应人才结构日益年轻化、专业化的趋势，华鑫证券的文化宣导工作强调形式生动性、内容多样性、渠道有效性，通过线下和线上双维度结合，总部和分支机构全员共同参与的活动，提升员工的参与度和感知度，营造了良好的文化建设氛围。
（二）客户至上，突出服务能力
华鑫证券坚持以客户为中心，开发个性化、差异化、定制化的金融产品，满足其日益增长的财富管理需求，不断提升客户服务质量和专业附加值。
2020年正值新冠疫情爆发的特殊时期，华鑫证券利用自身金融科技方面的优势，进一步提升了服务客户的能力和效率，更重要的是通过自主研发的智能交易终端、大数据选股策略，以及丰富的资产管理产品，满足了广大投资者多元化的金融需求。
近几年，华鑫还重点部署与高校的战略合作，截至2021年2月，已有来自9个省市54所高校，25000多名学生使用了华鑫自主研发的“N视界”仿真交易平台，如上海师范大学、南开大学、复旦大学、东北财经大学、西北大学等。通过“N视界”仿真交易平台的体验和试用，有效帮助在校大学生了解证券市场的运作机制和市场风险，对树立正确的投资理念有非常直接的作用。
（三）专业专注，彰显创新实力
证券基金行业是门“手艺活”，专业是行业机构安身立命之本。作为一家国有中小券商，华鑫证券选择差异化、特色化的发展路径，围绕“金融科技引领业务发展”战略，聚焦金融科技业务线和以大固收类为主的主动投资管理业务线，力争发展成为专业化、有特色、竞争力强、风险控制良好的科技型创新型金融服务商。
在战略指引下，华鑫证券推出“鑫科FOF”系列产品，该产品深度结合“五位一体”机构一体化解决方案，统筹协调内部各部门和外部合作伙伴，以科技为引领，创新为驱动，专业支持量化私募基金，并为其提供投前、投中及投后的一揽子服务，既提升了私募基金对华鑫平台服务的黏性，又提高经纪业务股基交易金额和佣金收入，还扩大了资管主动管理规模，充分体现了华鑫文化中协同作战、抱团竞争的协同意识。
此外，华鑫证券还通过线上与线下相结合、品牌建设与营销活动相结合、投顾与投教相结合等多种形式的推广，形成了具有华鑫特色的品牌竞争力。
（四）合规诚信，保持战略定力
证券基金公司作为资本市场最重要的专业机构，是资本市场的“看门人”，必须坚持一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳。诚信建设是资本市场基础制度建设的重要内容，有了信任才有资本市场的未来。
华鑫证券高度重视健全合规管理与全面风险管理，通过建立健全合规管理架构和制度，实现对合规风险的有效识别和管理，培育全员主动合规文化、增强自我约束能力、保障公司及其员工经营管理和执业行为合规，切实防范合规风险，着力建设内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机结合的合规管理长效机制，为华鑫持续规范发展奠定坚实基础。
此外，在意识层面，华鑫各层级管理人员恪守一致的行为准则，以身作则，起到积极示范作用；对违反法律法规、监管规定或内部规章制度的行为严格执行问责，全方位引导员工合规、诚信、稳健地开展业务；推动公司合规风控体系各业务链条、各组织架构全覆盖，并通过分段授权、分离制衡、流程跟踪等机制手段加强管理。
（五）责任在心，担当有力
投资者教育是华鑫证券文化建设的重点工作之一。除了采用现场讲座、研讨会、视频播放、公司官网、官微等传统投教工作方式之外，华鑫还充分发挥了特色优势，将金融科技赋能投教工作，改变原有投教模式，以“实战”为目标，兼重“教学”与“模拟”。利用“N视界”仿真交易平台，为投资者打开了一个全新的视野，提升了用户对投资的认知，使投资者教育工作进入到一个新的阶段，并逐步形成了具有华鑫特色的投资者教育体系。
2020年10月，中国证券业协会、中证机构间报价系统股份有限公司联合举办“学习新证券法，做理性投资人”证券知识竞赛。本次活动旨在深入贯彻学习新《证券法》，帮助投资者了解资本市场改革举措，培育理性投资、价值投资理念，促进形成成熟、理性、健康的投资者文化。作为竞赛平台和技术提供方，华鑫证券运用“N视界”仿真交易平台为活动的圆满举办提供了有力保障。本次竞赛活动总报名人数超2万人，参与证券知识答题人数超1.5万人。
在社会责任方面，华鑫证券不仅持续开展金融扶贫、绿色金融等工作 ，还进一步加大资源投入和工作力度，积极开展扶贫帮困、捐款捐物活动；参与健康舆论生态建设，维护与公众媒体的关系，发表正能量的言论，塑造良好企业和行业形象。
文化是一个国家、一个民族的灵魂。企业文化是一个公司持续健康发展的根据。华鑫证券将进一步以《证券行业文化建设十要素》为指引，把文化建设与公司治理、发展战略、发展方式和行为规范深度融合，与人的全面发展、历史文化传承、党建工作要求和专业能力建设有机结合，构建更有生命力和渗透性的企业文化，形成公司特有的品牌，持续沉淀和涵养行业生态，促进行业形成健康的价值观、风险观、发展观，为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场注入新动能、提供新支撑。
