方正证券所倡导的“专业稳健”“勤奋坚持”“简单专注”“追求卓越”等文化价值观，是方正证券的基因，也是每个方正证券人最朴素、最可贵的品质。坚定信仰，坚持优良的文化品质，可以让我们更加自信和自豪，不断提升软实力，开创经营发展的新局面。
编者按：行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现，是证券业高质量发展的内功和根基，以自身高质量发展助力资本市场高质量发展，遵循“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，夯实文化建设正成重中之重。
为此，中国证券业协会与财联社联合推出“证券公司董事长谈文化建设与高质量发展”系列文章，以探讨中国特色证券行业文化建设新路径，推动证券行业高质量发展新进步。本文为方正证券党委书记、董事长施华署名文章。
2021年是中国共产党的百年华诞，是实现第一个百年奋斗目标之后，全面建设社会主义现代化国家新征程的开启之年。100年前，中国共产党的先驱们创建了中国共产党，形成了伟大的建党精神，这是中国共产党的精神之源，是激励我们不懈奋斗的宝贵精神财富，并不断引领着党和人民开创伟大的社会主义事业。
方正证券诞生于中国资本市场发展初期，是一个“非典型性成长”的公司。从区域性券商到全国综合性上市券商，我们一路奔跑，与中国资本市场共成长，经历了很多坎坷和风雨。在这一过程中，方正证券之所以能砥砺前行，跨过一道道坎坷，离不开坚定的信仰和文化的力量。
方正证券所倡导的“专业稳健”“勤奋坚持”“简单专注”“追求卓越”等文化价值观，是方正证券的基因，也是每个方正证券人最朴素、最可贵的品质。坚定信仰，坚持优良的文化品质，可以让我们更加自信和自豪，不断提升软实力，开创经营发展的新局面。
文化是抵御艰难环境、突破重重困难的精神力量
方正证券企业文化的形成，非简单的自上而下，也非简单的自下而上。方正证券的企业文化是基于全员共识，自发、自觉、自愿形成的文化。
2017年，经过调研、研讨、提炼，历时四个多月，方正证券最终确立了“成为广受客户信赖的投资银行”的公司愿景，“以金融服务成就美好生活”的公司使命和“客户至上、专业稳健、开放协同、简单专注、勤奋坚持、追求卓越”的公司价值观，并打造了独具特色的企业文化建设体系。
方正证券全员对公司文化的充分认同，让大家相互了解，彼此信任，在面临困难和挑战时仍能高度执行，劲头十足；也正是对企业文化建设的重视，方正证券即使在面对不利外部环境时也坚持打造积极向上的文化氛围，使组织保持了强劲战斗力，公司业绩也持续取得突破。
文化是生存发展之本，折射公司的历史禀赋和发展战略
今年2月28日，在总结证券公司文化建设经验的基础上，借鉴国际金融监管机构的最佳实践，中国证券业协会发布了《证券行业文化建设十要素》。“十要素”指出，文化建设应当以四个“深度融合”和四个“有机结合”为基本原则，充分发挥公司自治、行业自律、行政监管、社会监督等多方合力作用，共同建设证券行业文化，筑牢防范道德风险的篱笆。
方正证券的企业文化是折射公司历史禀赋和发展战略的文化，是契合行业文化核心理念的文化，是方正证券的生存与发展之本。如今方正证券已经把企业文化核心理念充分融入到战略目标推进的全过程，明确 “稳健发展”“高效经营”两个核心指导原则，把“持续推进企业文化建设”写入五大管理举措，从战略的高度认识、理解文化建设的价值与意义。
方正证券坚信，健康的企业文化可以转换成为生产力，使公司上下一心，最大限度地激发员工斗志和组织活力。方正证券制定了文化建设工作计划与机制，以文化制度体系与价值观考核体系为保障，在选人、用人、育人、绩效考核等方面，强调与企业文化的契合，突出“专业稳健”的价值观导向和长效激励机制，将价值观融入到公司管理的各个方面，使文化建设制度化、规范化，推动文化建设有效落地。
以“十要素”为指引，推动行业文化建设，提升文化软实力
中国证券业协会颁布的《行业文化建设十要素》从观念、组织、行为三个层次，提出了落实行业文化理念的具体行动指引，是证券公司开展文化建设的重要依据之一，为证券公司文化建设工作提供了更为具体的指导和参照。
“十要素”从行为层、组织层与观念层三个层次提出文化建设的十个关键要素，观念层处于内核位置，是文化建设的深层驱动；组织层居于中间位置，是文化的实现机制；行为层处于表层位置，是文化建设的成果体现。方正证券以“十要素”为指引，主要从以下几个方面提升公司文化软实力，推动行业文化建设。
一是在行为层方面，方正证券强化落实合规风险管理，提升全员“专业稳健”展业意识，建立长效激励机制，加强声誉约束。
方正证券坚持合规与风险约束原则，将文化理念融入到管理制度和业务流程，建立健全与自身发展战略相适应的全面风险管理体系，以及合理有效的合规与风险长效激励约束机制，明确将持续健康发展作为展业前提，把维护客户利益作为首要选择，要求全员避免只追求短期利益，要发挥主业优势，努力提升合规风控能力。
方正证券深入落实合规风控要求，在制度建设、监督、考核和培训等方面进一步优化管理，全面加强事前、事中、事后全方位的管控措施，关注员工廉洁从业、合规执业、全面风险管理执行、诚信执业和践行企业文化的情况，并将之纳入员工个人业绩考核与素质考核中。
同时，方正证券建立了声誉风险管理制度和机制，管理公司及工作人员的声誉风险。方正证券于2017年就搭建了声誉风险管理体系，明确了声誉风险管理组织架构；2020年持续完善声誉风险管理体系，在全公司范围内稳健运行品牌经理（BM）机制，将声誉风险管理贯穿于各部门、分支机构及子公司的经营管理，实现声誉风险全流程、系统化管理。2020年，方正证券还修订和制定了一系列管理办法，约束从业人员行为，将从业人员声誉情况纳入人力资源管理体系，鼓励员工践行行业和公司文化。
在针对员工行为规范管理方面，方正证券积极落实《证券从业人员职业道德准则》，围绕企业文化价值观和行业文化建设的基本要求，2020年发起了“志同道合的我们”企业文化活动，各部门、各分支机构对标企业文化价值观和部门职责进行“岗位行为红绿灯”行为准则提炼，并开展《证券从业人员职业道德准则》学习与反思以及道德标兵评选。
二是在组织层方面，发挥党的领导和现代公司治理双重优势，切实发挥党的引领作用，通过多种形式的培训、活动和宣传，增强文化认同，激发组织活力。
新时代企业文化建设必须切实发挥党的引领作用，坚持党的领导，牢牢把握文化建设的正确方向。方正证券党委以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实党的十九届五中全会精神，认真落实全面从严治党各项要求，提高政治判断力、领悟力和执行力，按照上级党委的部署，围绕经营工作大局，进一步加强党委自身建设，规范基层党支部工作，加强党风廉政建设和群团工作，把方向、管大局、保落实，推动党史学习教育与庆祝建党百年重大活动紧密结合、与年度重点工作深度融合，进一步拓展政治引领的覆盖面和工作平台，切实将党史学习教育成果转化为推动公司高质量发展的澎湃动力。
今年以来，为了庆祝建党100周年，方正证券党委创新学习形式，扎实开展党史学习等学习教育，组织开展了“挖掘身边的党史”征文活动、“讲党史故事、悟初心使命”活动、“我为群众办实事”等实践活动，深入基层广泛听取基层员工意见，了解职工群众反映强烈、亟需破解的问题难题，包括维护投资者权益、促进居民财富保值增值，提升员工素质能力、加强对员工身心健康关怀，巩固脱贫攻坚成果、促进乡村振兴等方面。
方正证券党委还要求各基层党组织在未来的工作中，进一步推进党建与投教工作深度融合，牢牢把握学史明理、学史增信、学史崇德、学史力行的目标要求，为投资者办实事，帮助投资者集中、系统、持续、便利地获取证券期货知识、认识投资风险，增强投资者自我保护能力。
同时，为了保证企业文化落地，方正证券以文化制度体系与价值观考核体系为保障，以企业文化主题培训和体验式培训为载体，以“星光行动”“四大满贯”“企业文化案例大赛”等一系列品牌文化活动为特色，搭建企业文化工作体系，并利用新媒体等多种手段传播企业文化理念，促进全体员工对企业文化的认知、认同和践行，营造积极向上的企业文化氛围，赋能组织发展，提升公司软实力。
在5月举行的方正证券第六届马拉松暨第十六季“徒步天下”挑战赛中，各基层支部组织开展了建党100周年创意跑活动和“心系投资者，携手共行动——5.15全国投资者保护宣传日”活动，在全国各地掀起了一股方正证券投教宣传工作的热潮。
三是在观念层方面，方正证券秉承守正创新的理念，崇尚专业精神，将可持续发展贯彻于日常经营的始终，以金融科技驱动塑造现代财富管理体系，在投资者教育和精准扶贫等方面，积极履行社会责任。
通过多年来在金融科技领域持续加强投入，方正证券推进互联网平台的智能化建设，为方正证券经纪业务向财富管理转型提供了新的可能性。“小方”APP在极速行情数据、智能交易体验、智能数据中心、智能客服体系、综合资产配置等业务领域快速升级进化，在海量数据汇聚和智能算法的基础上持续提升智能化服务能力，并推出金融科技FIRST实践理念，逐步通过技术驱动服务，全面提升客户的投资体验。
方正证券始终坚持把投资者权益保护工作作为履行社会责任的有效形式，积极发挥网点优势，深度融合线上线下投教资源，为投资者提供全方位的投教服务。今年以来，方正证券以“3.15消费者权益保护日”及“第三届5.15全国投资者保护宣传日”为契机，围绕投资者权益保护、防范非法证券期货活动、《股东来了》2021、基础设施公募REITs、新三板精选层一周年等主题，线上线下相结合，组织投教基地及各分支机构开展各类主题投教活动累计1000余场，发布各类投教资讯和产品700余篇，原创投教产品246种，累计阅读及观看量达527余万次。2020年，方正证券投教基地被中国证监会授予“全国证券期货投资者教育基地”称号，并获评“中国区投资者教育团队君鼎奖”。
一直以来，方正证券积极参与扶贫攻坚与乡村振兴，联合三家子公司捐赠1000万元设立了湖南方正证券汇爱公益基金会，并按照一定净利润比例捐赠公益资金，2020年共向湖南方正证券汇爱公益基金会捐赠了887.09万元，同时还联合中国扶贫基金会、湖南省教育基金会开展了“大爱有方”特困高中生自强班公益项目、安化“一对一”结对帮扶助学项目、麻城健康扶贫基地等捐赠项目。
“授人以鱼，不如授人以渔”。方正证券将投资者教育与扶贫工作紧密结合，不断探索规模化教育扶贫新模式，助力贫困县脱贫攻坚。以“扶贫先扶智”为目标，方正证券投教基地团队联合湖南方正证券汇爱公益基金会组织全国35家金融扶贫工作站每年在贫困地区举办两期“智·富大讲堂——走进贫困县”投教专题活动，为贫困地区居民普及金融知识，推动贫困地区学生财商培养。
在庆祝中国共产党成立100周年大会上的重要讲话中，习近平总书记要求全党继续弘扬光荣传统、赓续红色血脉，永远把伟大建党精神继承下去、发扬光大。征途漫漫，惟有奋斗。2021年是行业文化建设全面推进的一年，下一阶段，方正证券将以“十要素”为指引，进一步总结经验，发挥自身特色，落实好行业文化建设工作的各项要求，坚定文化自信，以文化提升公司软实力，加强与监管机构、自律组织和业内同行的学习和交流，共同开创证券行业文化建设的新格局。
