东方财富证券董事长郑立坤:文化铸魂,科技赋能,谱写新时代高质量发展新篇章
2021-10-08 13:40 星期五
东方财富证券董事长郑立坤

编者按:行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现,是证券业高质量发展的内功和根基,以自身高质量发展助力资本市场高质量发展,遵循“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念,夯实文化建设正成重中之重。

为此,中国证券业协会与财联社联合推出“证券公司董事长谈文化建设与高质量发展”系列文章,以探讨中国特色证券行业文化建设新路径,推动证券行业高质量发展新进步。本文为东方财富证券董事长郑立坤署名文章。

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东方财富证券董事长 郑立坤

企业文化是企业的灵魂,一家企业能走多远,归根结底取决于企业文化。东方财富证券成立20多年来,特别是2015年重组以来,始终重视企业文化建设,逐渐形成特色鲜明的企业文化:

一是用户至上的服务文化。公司扎实践行“以用户为中心,为用户创造价值”的服务承诺,以优质服务应对日益激烈的市场竞争;二是行稳致远的合规文化。公司时刻坚守“风险底线不可碰,合规底线不可踩,道德底线不可破”的合规理念,将合规稳健经营作为长远发展的基石;三是守正出奇的创新文化。公司始终坚持科技赋能、持续创新的发展道路,发挥科技的引领作用,整合金融和科技的优势,打造持续发展的核心竞争力,致力于成为一家领先的科技券商;四是平等协作的去总文化。公司积极营造员工共享共担、合作创新、正直敬业的良好氛围,建立平等、和谐的员工关系,实现员工个人价值和企业价值的共赢。

两年来,公司积极响应行业文化建设号召,以“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念为纲,以《证券行业文化建设十要素》为目,从观念、组织、行为三个层次,积极部署文化建设工作,制定文化建设方案、计划,并积极推进落实,在坚持合规是底线、诚信是义务、专业是特色、稳健是保证的证券行业核心价值观的基础上,分阶段、有深度、有举措地推动公司文化建设与业务发展的深度融合,不断优化和完善企业文化体系。

通过一系列的文化建设探索,以文化铸魂,用科技赋能,把看似无形的文化入形、入神、入心,形成公司特有的文化风格和气质,为公司长期健康稳定发展提供价值引领,为高质量发展注入持久的新动能。


一、坚持党建引领,文化建设与党建工作相促进

公司积极探索“党建+”模式,同步推进党建带工建、党建带青妇、党建带企业文化、党建带社会责任的运行模式落地,多方融合、同向发力,以高质量党建引领和推动公司高质量发展。

强化政治建设,坚持党建引领稳舵奋楫。公司紧抓党的领导和公司治理双重优势,发挥公司党委在企业发展方向上的政治引领作用,把方向、管大局、保落实,研究讨论“三重一大”事项,支持股东大会、董事会、监事会和经理层依法行使职权,并将公司党组织作用地位纳入公司章程,予以公司治理机制上的确立,形成了“党委领导、董事会战略决策、纪委和监事会独立监督、经营管理层授权经营”的科学有效治理格局。

完善组织建设,坚持党企互促凝心聚力。公司始终把党组织建设与企业发展深度融合,全面夯实战斗堡垒。2021年7月,公司开展党委、纪委换届选举,进一步增强党组织的创造力、凝聚力和战斗力;完善支部支委委员设置,选优配强支部班子成员,确保班子设置完整,岗位职责落实到位;推进党内创先争优,荣获“上海金融系统先进基层党组织”表彰。

加强理论建设,坚持理想信念践行不辍。公司坚持把夯实党员政治理论根基作为首要任务,强化理论武装。为激发党员理论学习热情,公司一方面持续开展“学习强国”活动,把学习管理情况列入年度党内综评维度;另一方面不断丰富党员实践活动,扎实开展“不忘初心、牢记使命”主题教育,组织党员赴革命传统教育基地接受精神洗礼和党性锻炼,开展“庆建党百年 忆峥嵘岁月”主题党日活动,举办“庆建党百年,展东财风尚”文艺汇演,参加上海金融系统“四史”学习教育微宣讲大赛并荣获三等奖,带领党员同志们在学思践悟中进一步补足精神之钙、把稳思想之舵。

推进人才建设,坚持党群队伍融合共建。公司致力于增强党建对人才和文化建设的作用,通过组织聚人、岗位成人、党建留人,实现人才与公司共同发展,以党建文化引领企业文化,培育体现社会主义核心价值观、具有公司特色的优秀文化,特别是树好身边党员先进典型,发挥示范作用,营造留才、用才、聚才的良好氛围。


二、秉持专业态度,文化建设与发展战略相协调

文化在公司发展战略中发挥着理念创新、方向指引、价值引领作用,公司持续积极响应行业文化建设号召,厚植“忠、专、实”的文化底蕴,坚持走专业化发展道路,突出主业、坚守底线、修炼内功,在“特色、强项、专长、精品”方面下功夫,根据自身的比较优势,提升公司在零售经纪、财富管理、金融科技等细分领域的专业能力,走出一条精品化、专业化、差异化、特色化发展道路。

提升零售经纪业务优势。公司从专业人才培养、系统建设、网点布局完善等方面全方位、多角度提升零售运营能力,精细挖掘用户服务场景和需求痛点,大幅优化用户体验,做好用户各项业务服务,打造智慧零售工程。

加速财富管理转型。公司坚持发展“以用户为中心”的财富管理业务,真正从用户视角出发,围绕用户全生命周期财富管理需求,构建以零售+财富管理为主的业务经营模式,加速基金投顾业务发展与财富管理业务的转型升级,通过丰富财富管理产品种类、培养投资顾问队伍等,提升资产配置能力,切实帮助用户实现财富管理目标。公司将持续借助金融科技优化财富管理平台,利用金融科技升级智能运营管理平台,积极推进线上线下技术升级和全业务资源整合,线上加快智能化服务打造及功能升级,线下推动网点智能化改造,依托各地分支机构,统筹网点转型,赋予营业网点新的定位和新的价值,通过线上产品平台的丰富及线下分支机构服务能力的提升,打造线上线下一体化的财富管理模式。

聚焦金融科技创新。公司塑造创新文化基因,一方面加强金融科技战略部署,抓住数字化转型的契机,在管理体系、流程体系、创新体制、组织架构等方面实施全面数字化转型;另一方面加大研发创新投入,不断提升金融科技核心竞争力,建立技术业务融合机制,推进业务与技术高度融合,做到业务与数字化高度结合,实现对内提高运营效率,对外提升用户体验。


三、聚力长效发展,文化建设与企业经营相融合

根据行业文化建设相关要求,公司进一步推进文化建设与经营“四融合”,即“制度融合”“考核融合”“人员融合”“监督融合”,优化合规展业、考核激励、选人用人、职业操守等关键环节,将文化建设和经营工作往深里“融”,往实里“融”,发挥文化建设引领作用,将文化建设优势转化为企业经营优势。

制度融合。制度是文化建设的承载,完善的制度体系有助于强化文化认同、固化良好职业操守,使文化建设有效落地。公司在推进文化建设中,注重从体制机制建设入手,将文化理念嵌入公司制度,全面融入公司管理各个环节,把行业文化要求体现在业务管理全过程的各个关键节点上,通过系列制度建设、流程优化,营造合规经营、诚信专业、稳健发展的文化氛围。公司制定《企业文化管理办法》等制度,涵盖企业文化建设、合规展业、合规文化、道德规范、绩效考核、廉政建设及内部监督相关要求。

考核融合。在考核激励方面,结合公司发展战略和文化理念,建立健全各项人力资源管理制度,制定《文化建设人力资源实施细则》,将文化建设嵌入到选人用人、考核激励及职业操守等关键环节;制定《关键岗位管理办法》,确保关键岗位的选聘、培养、考核激励等规范化、制度化;基于证券行业周期性强、人员流动性大、归属感弱、价值取向更加多元等特点,通过制定《绩效奖励递延支付管理办法》,对业务提成奖励和年度奖金奖励实行递延支付管理机制,长期激励机制初步建立。

人员融合。公司致力于打造让认同和践行公司文化的优秀人才脱颖而出的选人用人体系,营造留才、用才、聚才的良好氛围。一是严把“入口关”,规范公司招聘和录用程序,加强背景调查,从源头上降低用工和合规风险;二是坚守“任前关”,培养、选拔尊崇和信奉企业核心价值观的人才作为公司的骨干员工,做好中层管理人员聘用管理工作,做到任前公示,听取员工意见,开展对关键岗位人员的任前谈话,强调合规展业、廉洁从业的重要性;三是守住“出口关”,管理人员、投资经理、分支机构负责人等重点岗位员工离任的,及时发布离任通知,按时完成离任审计,如实报告勤勉尽责、执业操守等情况。

监督融合。在合规文化建设方面,公司制定合规问责管理办法、奖惩条例等制度,形成全覆盖、立体式问责制度体系,督促员工严格遵守职业道德和行业准则,推动公司守法、合规、稳健经营。在廉洁文化建设方面,公司积极践行“教育倡廉、制度规廉、监督保廉”:一是加强宣传教育,设立廉洁从业宣传专栏,开展廉洁从业专项培训及知识测试,加强节前反腐倡廉主题教育,营造廉洁从业的文化氛围;二是加强制度规范,认真履行廉洁从业风险防范主体责任,完善廉洁文化建设的工作机制和考核机制,从源头上防范廉洁从业风险;三是加强廉政监督,针对重点业务和关键环节,梳理廉洁风险点,建立廉洁从业细则,开展廉洁从业风险评估,建立廉洁风险防控体系。通过监督融合,公司员工廉洁意识逐步增强,廉洁从业行为更加规范。


四、坚守合规底线,文化建设与合规风控相结合

“合规经营始终是证券公司生存发展不可逾越的底线”,易会满主席强调,这是行业在长期经营实践中形成的经验,风控能力是证券公司把握好风险和收益平衡、确保长期健康发展的有效抓手。

公司严守合法合规经营的底线,一方面持续优化合规管理流程,推动合规风控体系各业务条线、各组织架构全覆盖,完善对各部门、分支机构、子公司的全方位合规监控,流程上持续全贯穿把控,落实事前预防、事中监测和事后检查,主动识别、评估公司各项业务的风险点,保障业务稳健运营。

另一方面有效落实合规工作职能,积极履行合规宣导与培训、合规咨询、合规审查、合规检查、合规监测、合规报告、监管沟通与配合、合规风险处置、反洗钱、适当性管理、员工执业行为管理、信息隔离墙等职能。基于合规人人有责、合规创造价值的理念,合规意识深入到公司每位员工的日常工作中,助推公司稳健发展。

风险管理是证券经营机构稳健发展的前提和基础,金融科技是风险管理能力的“助推器”。作为一家以科技为特色的券商,公司积极推动金融科技与合规风险管理深度融合,利用金融科技有效防范和化解金融风险。

公司构建了市场风险管理系统、信用风险管理系统、流动性风险管理系统、声誉风险管理系统等,实现风险早识别、早预警、早处置,提升了处理效率;公司自研了体系化反外挂系统、接入异常处置系统、独立账户场外配资核查模型,定制并部署合规、反洗钱等系统,持续识别各渠道存在的诸如外挂、异常接入、异常交易和洗钱、场外配资等违规行为,有效防范了衍生的金融风险;公司建立了细分场景定制化风控体系,如通过融资融券业务用户画像模型,精准描述客户风险类型和特点,采取个性化风险管理方案,实现对融资融券客户有效的事前风险识别和监控,提高了公司事前风险管控的核心能力。

在金融科技的赋能下,近年来,公司各项风控指标持续达标,平稳运营,流动性总体安全。


五、注重特色内涵,文化建设与品牌项目相契合

诚如中国证监会易会满主席所言,行业文化建设要形成特色,要抓纲带目,以点带面,以项目带动公司文化建设全局。东方财富证券的企业文化建设,通过项目化、产品化、品牌化的方式,外化于行,内化于心,凸显公司文化有胸怀、有情怀、有温度。

文化价值以用户为中心。公司以“为用户创造更多价值”为己任,积极弘扬“用户第一”文化,聆听用户声音,真正以用户为中心,为用户提供了畅通的服务、建议和投诉通道,积极、耐心与用户沟通,认真听取用户提出的意见和建议,持续完善产品,以满足用户的需要;严肃对待用户投诉问题,并及时落实处理,定期开展用户满意度调查,保护用户的合法权益;积极倡导专业精神、工匠精神,坚持用专业能力为用户创造价值;坚持创新驱动发展理念,致力于应用金融科技提升服务能力,使技术更多触达用户、更深入理解用户,服务更加全面、更加精准。

文化品牌以项目为主线。公司积极提升文化影响力、渗透力、凝聚力,强化文化认同,构建品牌化文化建设项目。

在文化培训方面,公司设立“格桑培训学院”,建立“东方财富学习平台”,构建“新员工训练营”“分享会系列”“合规风控系列”“金融基础知识系列”“企业文化系列”等分层分级人才培育体系,将企业文化课程纳入全员必修课,推动企业文化宣贯与人才培养融合发展。

在文化宣传方面,公司以网站、OA办公网、微信公众号等媒介为载体,搭建丰富、立体的宣贯阵地。公司开辟了OA “文化建设专题”,策划战疫征文、团建活动、“我与公司共成长”系列推文;设立了公司文化微信公众号“咚咚悦享”品牌,搭建公司内建企业文化、外树企业形象的桥梁;建立了公司文化展示厅、宣传墙,深入宣贯行业文化理念,确保行业文化理念入心入脑,营造良好的文化氛围。

在文化活动方面,公司积极打造“东财享悦读”读书会品牌,推出线上读书会、女性读书分享会、党史读书分享会等系列读书活动;组织“我与公司共成长”“父亲节,那些你想对他说的”主题征文活动、建党百年、部门团建等文化主题活动,助力文化理念落地生根。

文化项目以员工为家人。公司通过精心设计和认真组织,将企业文化的工作项目化,使无形的理念、精神、要求,变成实实在在落地的项目,践行“东财一家人”的理念。例如,以集团公司上市10周年为契机,开展“我与公司共成长”主题征文比赛,并制作优秀作品集作为留念;结合庆祝建党100周年活动,慰问获得“光荣在党50年”纪念章的员工亲属,鼓励员工传承老党员红色基因,砥砺奋进;开展节日慰问,每年春节、端午、中秋、父亲节、母亲节、儿童节、妇女节等节日,给员工及家人送去节日的礼物及祝福,同时在新冠疫情、河南洪灾期间,向广大员工及家人送上深切的慰问和诚挚的问候。这些活动项目营造出温馨和谐的“东财一家人”氛围,也增强了员工对公司的归属感和使命感。


六、践行责任担当,文化建设与社会责任相衔接

落实责任担当是文化建设的重要体现。作为证券行业中的一员,东方财富证券起源于西藏,服务全国,积极响应证券业协会倡议,参与社会公益事业,履行社会责任,推进精准扶贫,反哺西藏,从公益扶贫、教育扶贫、产业扶贫、消费扶贫等方面采取一系列务实举措。

2016年公司与拉萨市曲水县、山南市措美县、林芝市墨脱县、那曲市嘉黎县、林芝市朗县签订帮扶协议,为上述贫困县的全面脱贫奉献了绵薄之力。2021年5月,在证券业协会第七次会员大会上,中国证监会易会满主席对行业进一步发挥专业优势、积极履行社会责任提出了新要求,证券业协会向全行业发出了《巩固拓展结对帮扶成果 担当推进乡村振兴新使命倡议书》,公司积极响应,与拉萨市曲水县、林芝市墨脱县、拉萨市林周县签订结对帮扶协议,后续将在三个县开展帮扶。

公司持续参与健康扶贫,2018年以来,我们连续向援助西藏发展基金会“东方财富光明行”项目合计捐赠1500万元,用于白内障复明手术医疗帮扶、中小型医疗器械捐赠、青少年爱眼教育、高端医疗人才培养等提升西藏地区医疗水平的公益项目,截至目前,已帮助1400多名贫困白内障患者重获光明;扎实推进教育扶贫,通过教育的力量阻断贫困的“遗传性”,向结对帮扶的拉萨曲水县、山南措美县、那曲嘉黎县、林芝墨脱县大学生捐赠奖学金,向柳梧新区教育基金捐赠善款等;积极开展消费扶贫,通过“以购代扶”帮助西藏等贫困地区企业打开产品销路。此外,公司还积极参与抗疫救灾、河南抗洪救灾捐赠等,奉献绵薄之力。

公司积极参与公益事业、履行社会责任获得上级单位的肯定,荣获“西藏五一劳动奖状”等荣誉,“东方财富慈善光明行”项目荣获“中华慈善总会2020年全国慈善系统品牌项目奖”。


七、文化铸魂,科技赋能,谱写新时代高质量发展新篇章

在2020年证券公司文化建设实践评估的过程中,公司文化建设取得了一定的成绩,但对照评估指标要求和同行的实践经验,也查找到自身文化建设中存在的不足。2021年,公司深入贯彻《证券行业文化建设十要素》要求,制定了文化建设提升方案,从平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当、融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力、秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展以及文化建设保障措施、文化建设成效等方面着手,进一步强化四个“深度融合”和四个“有机结合”,进一步明确责任主体和组织推动,将文化建设更深入地融入公司发展大局。

站在新的起点,资本市场发展机遇与挑战并存,我们将继续投身于资本市场发展大潮,不忘“以用户为中心”的初心,秉持“链接人与财富,为用户创造更多价值”的使命,强化责任担当,文化引领,科技赋能,以更高水平、更高质量的证券产品与服务,满足人民日益增长的财富管理需求,更好地践行金融服务实体经济的初心使命,谱写新时代高质量发展新篇章。

专题:证券公司董事长谈文化建设与高质量发展

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