2023年03月29日 14:52:03
券商经纪业务迎全面再规范:账户资产首超千万需强化身份识别
财联社3月29日电,记者从业内获悉,中国证券业协会起草了《证券经纪业务实施细则 (征求意见稿)》《证券公司客户资金账户管理规则 (征求意见稿)》,修订形成了《证券公司客户账户开户协议必备条款 (征求意见稿)》《证券交易委托代理协议必备条款 (征求意见稿)》,并于近期征求了行业意见。据悉,《证券经纪业务实施细则 (征求意见稿)》细化了投资者身份识别要求、完善了客户回访要求还明确了证券经纪业务营销活动规范、规定了常规稽核审计频率,并加强了对证券经纪业务的自律管理。《实施细则》强调账户实名制要求,券商应当对机构投资者、资金账户及证券账户内金融资产 (不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券)首次超过人民币1000万元的个人投资者强化身份识别。 (中证报)
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