2023年06月09日 19:24:28
私募资管、基金销售业务违规 深圳证监局对银泰证券出具警示函
财联社6月9日电,深圳证监局发布关于对银泰证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定。经查,银泰证券有限责任公司私募资产管理业务存在以下问题:一是个别资管产品整改不到位,资管产品计提减值不充分。二是资产管理部门人员配备不符合规定且个别人员从事业务独立性不足。三是私募资产管理相关制度不完善,关联交易管理制度未对投资托管人进行约定,未建立债券投资交易对手管理相关制度。四是股票投资备选池入池、股票库建立和维护、交易指令管理不规范。五是风控合规管理不到位,集中交易室未有效监控、个别风控指标未纳入系统监控、缺少个别季度压力测试报告等。此外,公司基金销售业务存在从业人员资质管理不到位,部分基金产品风险等级低于基金管理人作出的风险等级评价结果的情况。深圳证监局决定对银泰证券有限责任公司采取出具警示函的行政监管措施。
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