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logo2026年08月07日 11:20:47
券商投资者保护迎新一轮细化核查 诱导宣传、投诉追责纳入检查清单
财联社8月7日电,记者了解到,监管正就券商投资者诉求处理与投资者教育开启专项自查,陆续有地方证监局向券商下发了通知,属于常态化工作内容之一。根据相关工作安排,券商应以投教工作相关指引为依据,重点核查制度建设、投诉渠道响应、投教经费投入、业务全链条风险提示等事项。检查项目较细,例如包括包括是否加强对新开户中小投资者的教育工作、是否为了自身利益对投资者进行诱导性宣传、年度投诉自查总结与问题改进情况、投诉处理不力的责任追究情况等等。中证协此前披露,今年上半年证券行业投诉处理工作整体运行平稳,但受市场交易活跃度提升影响,投诉总量增长较快,同时传统服务痛点与交易系统、产品适配性等新增问题交织。 (财联社记者 林坚)
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